JR/T 0238.3-2021 金融从业规范 财富管理

本文件规定了财富管理从业人员的职业要求，包括服务流程、职业能力、职业道德与行为准则和职业能力水平评价等。
本文件适用于银行业金融机构、保险业金融机构、证券公司、信托公司、金融租赁公司等金融机构，以及开展财富管理业务的前、中、后台相关人员和参与财富管理业务的相关专业人员。标准编号：JR/T 0238.3-2021 
标准名称:金融从业规范 财富管理 
英文名称:Financial practice specification—Wealth management 
标准状态：现行 
发布日期：2021-12-29 
实施日期：2021-12-29 
发布部门：中国人民银行 
归口单位：全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180） 
起草人：杨子强、万迎军、王微微、罗立群、陈敏宏、柏高原、毛元杰、苏培焱、张永宏、屈刚、梅雨方、景文光、王羿凯、米振超、丁璐莎、王修华、蔡栋梁、李正旺、杨学东、娄丽丽 
起草单位：中国金融教育发展基金会、中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行、中国银行业协会等